面包財經 作者：新華財經面包財經
來源：面包財經
新華財經和面包財經根據相關監管部門公開通報的處罰信息，對2026年1-5月券商行業違規處罰案例及數據進行梳理，處罰公示主體涵蓋中國人民銀行及其分支機構、證監會及各地證監局。
統計數據顯示，2026年1-5月累計有40余家證券公司受到監管處罰（不含個人罰單，下同），違規問題集中體現為業務履職未勤勉盡責、內控合規管理不到位、反洗錢履職不規范、信息披露不合規等事項。
從嚴追責：中天國富證券、江海證券、萬聯證券等被罰款
各類違規情形中，多家券商因違法違規行為被監管部門從嚴追責，其中還包含千萬級大額罰單。
2026年4月10日，河北證監局經核查認定，中天國富證券在擔任東旭光電2017年定增財務顧問（主承銷商）期間，出具的財務顧問報告等文件存在虛假記載，存在欺詐發行。河北證監局對中天國富證券財務顧問業務行為，沒收業務收入283.02萬元，并處以1415.09萬元罰款，暫停財務顧問業務許可6個月；對承銷業務行為，沒收違法所得2547.17萬元，并處以60萬元罰款；對相關人員警告并處以罰款。
圖1： 中天國富證券罰單
2026年3月23日，上海證券被中國人民銀行上海市分行處以265.06萬元罰款。經查，上海證券存在三項違法行為，一是未按照規定根據風險制定洗錢風險管理制度，二是未按照規定開展客戶盡職調查，三是未按照規定報告可疑交易。同日，中國人民銀行黑龍江省分行查實，江海證券存在未按規定開展客戶盡職調查、未按照規定報告可疑交易等兩項違法行為，最終對其處以145.32萬元罰款。
除此之外，萬聯證券、西部證券、華安證券、大同證券等多家券商，同樣因違反反洗錢相關監管規定，被人民銀行分支機構處以罰款。
債券業務違規：太平洋證券等收警示函
除各類罰款處罰外，2026年以來，多家券商因債券業務內控薄弱、履職盡責不到位等合規問題，被證監會點名警示。
其中，太平洋證券因債券內控把關不嚴，個別項目對質控內核提出的意見回復不到位，內核未實行閉環管理；個別公司（企業）債券項目受托管理履職盡責不到位，未對存續期影響發行人償債能力的事項進行充分關注；個別ABS項目基礎資產轉讓核查不充分，存續期未持續跟蹤核心企業經營情況，被證監會出具警示函。
圖2：太平洋證券罰單
中天國富證券同樣存在債券內控把關不嚴，個別項目質控內核履職不到位的問題。除此之外，公司發行承銷不規范，個別項目對發行人財務數據波動情況、關聯交易情況及資金占用情況等重要風險事項分析核查不充分，個別項目未對簿記現場進行嚴格管理；個別項目受托管理履職盡責不到位。
監管關注執業與信披質量：德邦證券、華西證券等被罰
各地證監局針對券商日常經營中的內控合規、執業規范、分支機構展業等問題持續從嚴監管，開出多張監管罰單。
具體來看，德邦證券、華西證券、中德證券等因業務盡職調查不充分被罰；國都證券、中山證券、大同證券、聯儲證券、金圓統一證券等存在項目信息披露不合規問題；國信證券、華林證券則在項目督導階段未勤勉盡責，違反執業要求。
券商分支機構展業、人員管理類違規問題同樣被重點監管。國投證券、中國銀河證券、湘財證券、江海證券等多家機構，其下屬分支機構存在營銷展業不規范等違規情形；中泰證券、申港證券、財達證券、金融街證券、國新證券則暴露出從業人員管控不到位、內部管理存在漏洞等問題。
除此之外，愛建證券、信達證券因融資融券業務展業違規受到監管處罰；光大證券、渤海證券、國元證券、長江證券、萬和證券等多家機構，則因其他合規問題收到監管罰單。
【讀財報】是由新華財經與面包財經共同打造的一檔以上市公司財報解讀為主要內容的欄目。新華財經是新華社承建的國家金融信息平臺，內容全面覆蓋全球股市、匯市和債市等金融市場，提供權威、專業、全面的金融信息服務。
免責聲明：本文僅供信息分享，不構成對任何人的任何投資建議。
注：文章為作者獨立觀點，不代表資產界立場。
題圖來自 Pexels，基于 CC0 協議
本文由“面包財經”投稿資產界，并經資產界編輯發布。版權歸原作者所有，未經授權，請勿轉載，謝謝！
