來源：資產(chǎn)界

作者：資產(chǎn)界專欄作者，北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所高級合伙人 蔣陽兵

一、董監(jiān)高不正當(dāng)履職的司法懲戒和行政監(jiān)管

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百二十五條、第一百二十九條“企業(yè)董事、監(jiān)事或者高級管理人員違反忠實義務(wù)、勤勉義務(wù)，致使所在企業(yè)破產(chǎn)的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。有前款規(guī)定情形的人員，自破產(chǎn)程序終結(jié)之日起三年內(nèi)不得擔(dān)任任何企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。”“債務(wù)人的有關(guān)人員違反本法規(guī)定，擅自離開住所地的，人民法院可以予以訓(xùn)誡、拘留，可以依法并處罰款。”之規(guī)定，企業(yè)相關(guān)人員若不正當(dāng)履職的，法院可以對相關(guān)人員進行訓(xùn)誡、拘留、罰款等司法懲戒。同時，根據(jù)《公司法》《破產(chǎn)法》的規(guī)定，董監(jiān)高存在上述情形的，自破產(chǎn)程序終結(jié)之日起三年內(nèi)不得擔(dān)任任何企業(yè)的董監(jiān)高。

二、對法定代表人和直接責(zé)任人員的司法懲戒與行政監(jiān)管

《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百二十七條規(guī)定：“債務(wù)人違反本法規(guī)定，拒不向人民法院提交或者提交不真實的財產(chǎn)狀況說明、債務(wù)清冊、債權(quán)清冊、有關(guān)財務(wù)會計報告以及職工工資的支付情況和社會保險費用的繳納情況的，人民法院可以對直接責(zé)任人員依法處以罰款。債務(wù)人違反本法規(guī)定，拒不向管理人移交財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料的，或者偽造、銷毀有關(guān)財產(chǎn)證據(jù)材料而使財產(chǎn)狀況不明的，人民法院可以對直接責(zé)任人員依法處以罰款。”本條規(guī)定的債務(wù)人具有主觀上的惡意，嚴(yán)重影響到了破產(chǎn)程序的順利開展，法院可以對直接責(zé)任人員予以司法懲戒。

同時，如前所述，違反忠實義務(wù)、勤勉義務(wù)，致使所在企業(yè)破產(chǎn)的董監(jiān)高自破產(chǎn)程序終結(jié)之日起三年內(nèi)不得擔(dān)任任何企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。根據(jù)工商登記“法定代表人從董事、高級管理人員產(chǎn)生”的規(guī)則，上述人員在自破產(chǎn)程序終結(jié)之日起三年內(nèi)不得擔(dān)任企業(yè)的法定代表人。

三、對管理人不正履職的司法懲戒和行政監(jiān)管

最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》對處罰管理人進行了更為具體的規(guī)定。如第三十九條規(guī)定：“管理人申請辭去職務(wù)未獲人民法院許可，但仍堅持辭職并不再履行管理人職責(zé)，或者人民法院決定更換管理人后，原管理人拒不向新任管理人移交相關(guān)事務(wù)，人民法院可以根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十條的規(guī)定和具體情況，決定對管理人罰款。對社會中介機構(gòu)為管理人的罰款5萬元至20萬元人民幣，對個人為管理人的罰款1萬元至5萬元人民幣。管理人有前款規(guī)定行為或者無正當(dāng)理由拒絕人民法院指定的，編制管理人名冊的人民法院可以決定停止其擔(dān)任管理人一年至三年，或者將其從管理人名冊中除名。”

此外，律師事務(wù)所的律師團隊擔(dān)任管理人的，還應(yīng)遵守律師執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，受《律師法》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的約束。

【典型案例評析】

乘風(fēng)破浪 | 我院開出首張破產(chǎn)預(yù)罰單！

若逾期不移交相關(guān)材料，將被處以最高十萬元的罰款！近日，破產(chǎn)企業(yè)某化纖公司的法定代表人沈某某收到了一份《預(yù)罰款決定書》。意識到自己觸碰到了法律的紅線，沈某某及時向管理人移交了公司公章等材料，并承諾將積極配合管理人進行破產(chǎn)清算。這是我院在破產(chǎn)案件審理中開出的首張《預(yù)罰款決定書》。

2021年11月16日，我院立案登記審查債權(quán)人對這家化纖公司的破產(chǎn)清算申請，并組織公開聽證，該化纖公司委托代理人參加了聽證。申請審查期間，公司辦理了股權(quán)變更登記，沈某某作為法定代表人在相關(guān)登記材料上簽字并加蓋公司公章。

沒想到，就在我院裁定受理對該化纖公司的破產(chǎn)清算申請并指定管理人后，沈某某卻玩起了“失聯(lián)”。我院郵寄給他的債務(wù)人有關(guān)人員履行義務(wù)通知書被退回，通過電話也無法聯(lián)系上他。案件聽證筆錄、股權(quán)變更公司登記（備案）申請書等均顯示公司公章由該化纖公司相關(guān)人員實際掌控，但沈某某始終未向管理人移交。

為推動破產(chǎn)案件順利審理，2022年1月12日，我院組織管理人一同前往該化纖公司原住所地，在當(dāng)?shù)卮逦瘯膮f(xié)助下，順利找到了沈某某。幾經(jīng)周折，沈某某終于“現(xiàn)身”，我院向其直接送達(dá)了作為債務(wù)人法定代表人應(yīng)履行清算配合義務(wù)的通知書。

鑒于在破產(chǎn)申請審查期間，債務(wù)人有變更股權(quán)等不尋常行為，為增強懲戒預(yù)警效果，我院同時向沈某某送達(dá)了《預(yù)罰款決定書》，責(zé)令其在收到?jīng)Q定書之日起七日內(nèi)向管理人移交其所占有和管理的公司財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料，逾期不交的，將對其依法處以最高十萬元的罰款，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)機關(guān)依法處理。

企業(yè)進入破產(chǎn)程序后即一般性喪失對企業(yè)的管理權(quán)和處分權(quán)，企業(yè)應(yīng)向管理人提交財產(chǎn)狀況說明、債務(wù)清冊、債權(quán)清冊等材料，企業(yè)有關(guān)人員應(yīng)將其占有和管理的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料移交管理人。根據(jù)法律規(guī)定，企業(yè)或企業(yè)有關(guān)人員拒不提交或移交的，人民法院可以對直接責(zé)任人員采取包括罰款在內(nèi)的強制措施。

這起案件中，我院根據(jù)實際情況，靈活采用預(yù)罰款這一懲戒預(yù)警方式，督促破產(chǎn)企業(yè)法定代表人履行清算配合義務(wù)，對預(yù)防打擊可能發(fā)生的妨礙清算行為、保障破產(chǎn)程序順利進行發(fā)揮了較好作用，取得了良好效果。

來源：蘇州市吳江區(qū)人民法院微信公眾號2022年3月3日推送文章

注：文章為作者獨立觀點，不代表資產(chǎn)界立場。

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本文由“蔣陽兵”投稿資產(chǎn)界，并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有，未經(jīng)授權(quán)，請勿轉(zhuǎn)載，謝謝！